作者：蒯慧 專利分析師
在我國產業創新發展進程中，科技型中小企業作為中小企業創新發展的領頭羊，作為新興產業的探路者，具有舉足輕重的地位，其發展備受關注。目前，科技型中小企業發展勢頭迅猛，截至2020年6月30日，進入全國科技型中小企業信息庫的企業數量已達14萬1千余家。
一、科技型中小企業的專利風險管理水平亟待進一步提升
科技型中小企業的核心競爭力在于科技創新。對于科技型中小企業而言，知識產權尤其是專利發揮的作用巨大，具有重要意義，具體體現在：1.專利是科技型中小企業保護其科技創新成果的重要手段，是其核心競爭力的重要體現；2.專利作為科技型企業重要的無形資產，是其獲取專利質押融資的重要融資途徑；3.專利是企業滿足科技型中小企業認定標準、高新技術企業認定標準以及科創板科創屬性要求的重要條件；4.專利是科技型中小企業需要高度關注的風險來源，也是其有效抵御競爭對手專利打擊的重要武器和籌碼；5.專利是科技型中小企業獲取專利技術競爭情報的重要信息來源。
近年來，專利對于科技型中小企業參與市場競爭的重要性顯著凸顯。這一方面是因為日趨激烈的市場競爭迫使企業必須通過技術創新建立起差異化競爭優勢，并通過專利保護構建市場競爭防火墻；另一方面則是因為資本市場對于投資對象的偏好越來越偏向具有強大專利儲備的科技型中小企業，同時，科創板的設立，促使專利對科技型中小企業的重要意義充分彰顯，科創板設立一年多來一連串專利訴訟的爆發，進一步表明，科技型中小企業要實現健康發展，首先必須有效管控好專利風險，同時要有效構建起穩固的專利競爭優勢。
然而，當前大部分科技型中小企業普遍存在缺乏知識產權管理人員、缺少知識產權管理部門、整體知識產權風險意識差、缺乏扎實的專利布局儲備等問題，致使企業面臨的專利風險隱患難以有效管控。因此，科技型中小企業要想在激烈的市場競爭實現良性發展，必須高度重視專利風險的管控問題。
二、科技型中小企業需要關注哪些專利風險
對于科技型中小企業而言，需要關注的專利風險主要包括專利申請方面的風險、專利維持方面的風險和專利侵權風險。
1.專利申請方面的風險
專利申請方面的風險源自于專利申請策略及實操方面的疏漏。這些疏漏主要涉及是否選擇采用專利權保護、技術是否得到合理布局、專利申請的地域性選擇等方面的問題。
首先，面對技術創新成果，企業首先要考慮采用哪種保護方式更適合，是商業秘密的形式，還是專利權等其他形式？如果采取專利權的方式對自身技術進行保護，就需要知道，一旦專利未能獲得授權，技術方案將被公開，不僅得不到法律保護，還為競爭對手掌握自身技術創新成果提供了便利。其次，專利布局不合理也會造成風險，一項創新成果中往往包含多項技術創新貢獻點，在進行專利申請時如何圍繞這些新技術進行合理的專利布局，這是一個非常重要的問題，不僅要保護好企業已有的技術成果，還要防止專利保護漏洞被競爭對手利用。第三，由于專利具有地域性，在申請專利保護之前，必須選擇合理的地域，使企業的目標市場得到有效的保護，使得專利的保護功能得以充分發揮。
2．專利維持方面的風險
專利維持方面的風險是在專利得到授權后對專利權利進行維持時產生的，主要的風險影響表現為兩個方面：一方面是應當被維持的專利沒有得到維持，使得重要的專利權白白喪失；另一方面是不應當被維持的專利被錯誤維持，使得企業寶貴的專利經費被浪費在價值極低的非必要專利上。究其原因，一是對于專利維持的監控管理力度不足，沒有及時進行專利繳費；二是由于對專利本身的價值認識不清，導致具有商業價值的專利沒有得到重點維護，沒有及時續費，同時不分輕重地在商業價值不足的專利上花費了不必要的專利維持費用。
3．專利侵權風險
專利侵權風險包括了侵權與被侵權這兩個角度。專利侵權往往出現在企業所使用的技術方案落入專利權人合法擁有的授權專利的保護范圍的情況下，以致產生專利侵權風險。被侵權一般出現在其他企業或個人正在使用本企業的專利產品或專利技術，或者其使用的技術落入本企業合法擁有的授權專利的保護范圍。無論哪種情況，都關乎企業在市場競爭中競爭優勢的確立或侵蝕，因而企業必須立即判斷是否真正構成專利侵權或被侵權，并及時采取應對舉措。
三、科技型中小企業如何有效管控專利相關風險
在前述風險中，專利侵權風險是后果最為嚴重的專利風險，甚至關系到企業的存亡；而且，若專利申請和專利維持過程不當，也會導致專利侵權風險的產生。因此，筆者認為，在能力允許下，科技型中小企業首先應避免危害最大的專利侵權風險的發生，其次規避專利申請風險和專利維持風險。
從科技企業技術研發全鏈條出發，科技型中小企業可從如下角度考慮專利相關風險的有效管控：
1.研發初期，注意保密
科技型中小企業在研發過程中，應當盡量減少相關技術信息的泄露和公開，盡可能減少或控制掌握核心技術的人員數量，并要求技術人員承擔保密義務。研究過程中，謝絕無關人員的參與和參觀。在進行技術宣傳、參加各類展會或論壇之前，提前做好相關專利申請的部署。
2.研發中期，前瞻布局
當研發技術穩定后，在技術公開前，可考慮選取合適的保護方式。如果企業所研究的技術屬于難以實施反向工程的技術秘密，且技術已經穩定并遙遙領先競爭對手，可考慮采用商業秘密的方式保護；其他情況可考慮采用專利的方式保護。在產品開發過程中，及時就相關功能改進技術、零部件配套技術進行專利申請，圍繞核心技術構建周密完善的專利布局組合，牢固建立企業的專利保護網。此外，還需要圍繞企業的產品運營策略和市場拓展策略，提前選擇確定好合適的專利申請保護地域，為未來企業產品在目標市場國得到專利護航提供專利申請布局支持。
3. 隨時瀏覽，定期清查
設立固定的時間瀏覽國家知識產權局專利公報，管理和處理專利的復審和無效事宜。在企業內部定期清查已有專利，對承載核心技術的專利維持繳費，對沒有使用或不打算使用的專利可以考慮進行轉讓或許可處理，可考慮對已經失去商業價值的專利予以放棄，以節省專利維持費用。
4.專利檢索，始終伴隨
培訓并鼓勵技術骨干進行相關專利的檢索，無論是在研發前、研發中、還是研發后，技術人員應始終對本領域相關技術保持敏感，始終跟隨前沿動態?？墒褂妹赓M數據庫資源，如，國家知識產權局的專利檢索數據庫、歐洲專利局的專利檢索數據庫等免費數據庫，另外，還有多個商業數據庫可以選擇。采用競爭對手或相關技術關鍵詞等在檢索入口進行檢索，對獲取的與本公司的技術內容相同或相似的重要專利的法律狀態、獨立權利要求等進行持續關注。對于此類專利，必要時應委托專業機構進行檢索分析。
5.發生侵權，迅速響應
當企業發現自身處于侵權和被侵權的狀態時，可迅速成立專門的應對小組，由企業中層領導抽調精干的法務人員和相關技術人員，迅速響應；必要時，引入外部高水平的專利服務機構提供專業支持。對于專利侵權事件，全面收集對方專利信息以及專利無效證據，深入分析所在國專利法律，嚴格把控相關證據的可靠性、可用性，高效制定應對預案；對于被侵權事件，重點搜集對方構成專利侵權的證據，全面分析專利侵權訴訟爆發后可能的影響和后果，為專利侵權訴訟做好充分準備。
6.保持合作，尋求幫助
與外部知識產權服務機構保持合作。知識產權服務機構擁有穩定的專業服務人員，專門從事知識產權的代理、分析、咨詢、訴訟等業務，充分掌握知識產權相關的專業法律知識及操作程序，可幫助企業快速建立起適合的專利布局，減少專利風險隱患。
綜上，我國科技型中小企業面臨的專利風險貫穿企業技術研發和經營活動的全過程，科技型中小企業需要適應當前市場競爭和專利競爭的形勢和特點，針對專利相關風險做好有效管控，為企業建立健康發展的良性循環提供有力的專利支持。
參考文獻：
[1]來自中國知識產權資訊網，《13萬家企業進入全國科技型中小企業信息庫》。
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